2017年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编卷(1)

来源:233网校 2017年7月26日
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一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

1、下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是(  )。

A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

参考答案:C

参考解析: 在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,就建立了受法律保护和约束的委托关系,经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同,不仅具有委托合同应具备的主要内容,而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

2、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有(  )。

A.累积性

B.隐藏性

C.或然性

D.潜在性

参考答案:A

参考解析: 宏观经济风险的累积性,指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是(  )。

A.自销

B.助销

C.包销

D.代销

参考答案:C

参考解析: 证券承销业务可采取包销或代销方式。其中,证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

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二、组合型选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

1、按照能否分散,可将金融风险分为(  )。

Ⅰ.系统风险

Ⅱ.会计风险

Ⅲ.非系统风险

Ⅳ.经济风险

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析: 按照能否分散,可将金融风险分为系统风险和非系统风险;按照会计标准,可将金融风险分为会计风险和经济风险。

2、按照联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为(  )。
Ⅰ.汇率联结型产品
Ⅱ.商品联结型产品
Ⅲ.利率联结型产品
Ⅳ.股权联结型产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案:A

参考解析: 按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品(其收益与单只股票、股票组合或股票价格指数相联系)、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等。

3、被认定为市场禁入者的人员有(  )。

Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员

Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务

Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事

Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案:A

参考解析: 根据《证券市场禁入规定》,被认定为市场禁入者的,在禁入期间,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

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(责任编辑:233网校)

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