证券从业考试金融市场基础知识真题训练营1-1

来源:233网校 2017年7月11日
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证券从业考试《金融市场基础知识》真题训练营:第一章第一节

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选择题:

1、发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场,称为(   )。[2016年7月真题]

A.二级市场

B.一级市场

C.二板市场

D.主板市场

参考答案:B

参考解析:证券发行市场又称一级市场或初级市场,是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场,是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

2、金融市场的最基本功能是(   )。[2016年3月真题]

A.融资功能

B.风险管理

C.信息生产

D.公司控制

参考答案:A

参考解析: 【解析】金融市场在市场体系中具有特殊的地位,其中最基本的功能是满足社会再生产过程中的投融资需求,促进资本的集中与转换等。

3、资产证券化最早起源于(   )。[2015年11月真题]

A.美国

B.德国

C.英国

D.希腊

参考答案:A

参考解析: 【解析】资产证券化起源于美国,最初是储蓄银行、储蓄贷款协会等机构的住宅抵押贷款的证券化,接着商业银行也纷纷效仿,对其债权实行证券化,以增强其资产的流动性和市场性。

组合型选择题:

按照不同标准分类,金融市场可划分为(   )。[2016年3月真题]

Ⅰ.货币市场和资本市场Ⅱ.现货市场、期货市场和衍生品市场

Ⅲ.发行市场和流通市场Ⅳ.国内金融市场和国际金融市场

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:按照不同标准,金融市场有不同的分类:①按照标的物的不同,金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场;②按照交割方式的不同,可以将金融市场划分为现货市场、期货市场和期权市场;③按照交易程序,可以将金融市场划分为发行市场和流通市场;④按照地域的不同,可以将金融市场划分为国内金融市场和国际金融市场。

2、货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的,如(   )。[2015年3月真题]

Ⅰ.高信用等级的商业票据Ⅱ.期权

Ⅲ.国库券Ⅳ.指数期货

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析: 货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的,如国库券、高信用等级的商业票据等,安全性很强。

3、关于其他交易场所,以下说法正确的有(   )。[2014年6月真题]

Ⅰ.在证券交易市场发展的早期,柜台市场是一种重要的形式

Ⅱ.场外交易市场包括店头市场

Ⅲ.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场

Ⅳ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析: Ⅳ项,场外交易市场中的银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行,以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等;投资主体包括各类金融机构、企事业法人单位以及非法人机构等。

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(责任编辑:233网校)

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