2017年5月《金融市场基础知识》考试真题(网友版)

来源:233网校 2017年5月20日

2017年5月证券从业考试与5月20日-21日举行,欢迎考生一起来交流考试真题及考点。

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1、1998年美国金融学教授()首次给出了金融工程的正式定义:金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施,并为金融问题提供创造性的解决办法。

A.费纳蒂

B.格雷厄姆

C.费舍

D.法默

答案:A

2、某上市公司发行新股时,其发行人应披露最近()年内募集资金运用的基本情况。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案:A

3、买入看涨期权最大的损失是()

A.零

B.无穷大

C.期权费

D.标的资产的市场价格

答案:C

23、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法,错误的是()。

A.金融期货交易双方的权利与义务对称,而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

B.金融期货交易双方均需开立保证金账户;期权的购买者,因无须开立保证金保证金账户。也无须缴纳保证金。

C.一般地说,凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易;然而,可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易

D.一般地说,金融期货的风险大于金融期权

26、经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司,可以运用在香港筹集的()资金投资境内证券市场。

A.人民币

B.港币

C.美元

D.外汇

29、在全国银行间债券市场买断式回购业务中,()各分支机构对辖区市场内参与者的买断式回购进行日常监督。

A.中国银监会

B.结算银行

C.中国人民银行

D.中国证监会

39、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买房向卖方转移的过程属于()。

A.成交

B.过户

C.交收

D.清算

答案:C

1、VaR计算的蒙特卡罗模拟法假设包括()

Ⅰ、历史会重复

Ⅱ、资产组合头寸不变

Ⅲ、资产收益分布的正态性

Ⅳ、资产价格变动服从某种随机过程

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、公募发行的发行对象有

Ⅰ、机构投资者

Ⅱ、个人投资者

Ⅲ、证券公司

Ⅳ、信托公司

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

3、关于证券机构在从业人员管理方面的责任,下列说法错误的是()

A.证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会可视情况轻重,给予适当处分

B.证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正

C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正

D.证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款

4、下列涉及股票非交易过户登记的申请,申请人可以直接通过托管证券公司办理的是()

A.涉及法人资格丧失

B.离婚导致的财产分割,过户股票数量占总发行量的4%

C.向联合国儿童基金会的捐赠

D.向公益基金的捐赠

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(责任编辑:233网校)

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