证券从业

证券从业《金融市场基础知识》习题精选第六章(基金)

来源:233网校 2019年2月19日 字号

证券从业资格考试《金融市场基础知识》第六章内容:证券投资基金,共六小节内容。

包括第一节 证券投资基金概述;第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体;第三节 基金的募集、申购赎回与交易;第四节 基金的估值、费用与利润分配;第五节 证券投资基金的监管与信息披露;第六节 非公开募集证券投资基金。教材核心考点考点讲解>>

主要掌握证券投资基金的概念和特点;基金与股票、债券的区别;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;不同类型基金利润分配的原则;对公募基金投资与交易行为的监管的内容;基金信息披露的禁止性规定等。

【第六章习题及答案】

1、基金收入的来源不包括(  )。

A.利息收入

B.投资收益

C.变现收入

D.公允价值变动损益

答案:C

参考解析:证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入,基金收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。

2、ETF有“最小申购、赎回份额”的规定,不是通常最小申购、赎回单位的是(  )万份。

A.30

B.50

C.80

D.100

答案:C

参考解析:ETF有“最小申购、赎回份额”的规定,通常最小申购、赎回单位在30万份、50万份或100万份,申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行,一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。

3、基金监管机构对基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击,并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的(  )特点。

A.严格监督,信息透明

B.集合理财,专业管理

C.独立托管,保障安全

D.利益共享,风险共担

答案:A

参考解析:为切实保护基金投资者的利益,增强投资者对基金投资的信心,各国(地区)的基金监管机构都对证券投资基金实行严格监管,并强制基金进行信息披露。

4、下列关于基金托管费的说法正确的是(  )。

A.基金托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取

B.基金托管费逐月计算,按月支付

C.通常基金规模越大,基金托管费率越低

D.我国封闭式基金根据基金合同规定的比例计提托管费

答案:C

参考解析:托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系。通常基金规模越大,基金托管费率越低。

目前,我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费;开放式基金根据基金合同规定的比例计提,通常低于0.25%;股票基金的托管费率高于债券基金及货币市场基金的托管费率。

5、在基金托管人的准入条件中,衡量银行信用风险和市场风险程度的基本准则的是(  ).

A.净资产和风险控制指标符合有关规定

B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C.设有专门的基金托管部门

D.有安全保管基金财产的条件

答案:A

参考解析:在上述准入条件中,“净资产和风险控制指标”是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准,反映了银行的资产质量和承担风险的能力。

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