证券从业

证券从业《证券市场法律法规》习题精选第二章

来源:233网校 2019年2月15日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章内容:证券经营机构管理规范,共四小节内容。第一节公司治理、内部控制与合规管理、第二节风险管理、第三节 投资者适当性管理、第四节 从业人员管理。

主要掌握对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求;证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求;证券公司分类监管的概念;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;证券公司风险控制指标基本规定;全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围;经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息;证券业从业人员执业行为准则;证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序等

【第二章习题及答案】

1、按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经(  )核准的任职资格。

A.证券公司所在地所属中国证券业协会

B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C.证券公司注册地所属中国证券业协会

D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

答案:D

解析:证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。

2、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。其中,证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是(  )。

A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员

B.为了提高效率,该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

答案:B

解析:选项B,证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则,即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

3、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,(  )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。(  )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

A.股东会;高级管理人员

B.董事会;业务部门和分支机构的负责人

C.股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

答案:D

解析:董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

4、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是(  )。

A.建立内幕信息知情人管理制度

B.与公司工作人员签署保密文件

C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测

D.证券公司聘用外部服务商的,无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

答案:D

解析:证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

5、证券公司流动性风险管理应遵循()原则。

A.全面性、审慎性和合规性

B.全面性、独立性和合规性

C.全面性、审慎性和预见性

D.全面性、独立性和预见性

答案:C

解析:证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

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