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第1题单选
国家股股利收入依法纳入( )经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
A．国有资产
B．中央财政
C．地方财政
D．个人资产
参考答案：A
参考解析： 国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
第2题单选
下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是( )。
A．股票、基金、债券
B．股票、债券、基金
C．基金、股票、债券
D．基金、债券、股票
参考答案：A
参考解析： 选项中的三种证券投资中，股票投资风险最大，基金次之，债券收益最为稳定。
第3题单选
为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托( )。
A．延迟成交
B．择日成交
C．无效
D．部分无效
参考答案：C
参考解析： 金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。
第4题单选
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。
A．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
B．境内资产证券化和离岸资产证券化
C．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
参考答案：A
参考解析： 资产证券化的种类：(1)根据证券化的基础资产不同，可以把资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等。(2)根据资产证券化发起人、发行人或投资者所属地域不同，可以把资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。(3)根据证券化产品的金融属性不同，可以把资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。故选A。
第5题单选
投资者在申购和赎回ETF时，使用的是( )。
A．其他基金份额
B．一篮子股票
C．股票和债券
D．现金
参考答案：B
参考解析： ETF可以像开放式基金一样申购、赎回，不同的是，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。
第6题单选
( )是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
A．主板市场
B．创业板市场
C．中小板市场
D．第四板市场
参考答案：B
参考解析： 创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
第7题单选
基金管理人由依法设立的( )担任。
A．商业银行
B．证券公司
C．信托投资公司
D．基金管理公司
参考答案：D
参考解析： 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。
第8题单选
公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。
A．1
B．2
C．3
D．5
参考答案：A
参考解析： 《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。
第9题单选
通常把盈利水平高的公司股票称为( )。
A．绩优股
B．高增长型股票
C．蓝筹股
D．红筹股
参考答案：A
参考解析： 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为“绩优股”，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为“高增长型股票”，它们在股票市场上通常会有较好的表现。
第10题单选
全面的风险管理的含义不包括( )。
A．全过程的风险管理
B．全部风险的管理
C．全方位的管理
D．全天候的管理
参考答案：D
参考解析： 全面的风险管理有四个方面的含义：(1)全过程的风险管理。(2)全部风险的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的组织措施。
第11题单选
1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过( )办理。
A．商业部
B．财政部
C．中国银行
D．中国人民银行
参考答案：C
参考解析：1954—1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过中国银行办理，到“一五”计划末，一切信用统一于国家银行的目的已经实现。
第12题单选
通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是( )。
A．股票
B．债券
C．投资基金
D．公开市场
参考答案：C
参考解析： 投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。
第13题单选
《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近( )年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
A．5
B．3
C．10
D．2
参考答案：B
参考解析： 按照《中华人民共和国证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续经营能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(3)有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本。(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务设施。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第14题单选
基础货币等于通货和( )的总和。
A．准备金
B．活期存款
C．定期存款
D．企业存款
参考答案：A
参考解析： 货币供给等于通货(即流通中的现金)和活期存款的总和；而基础货币等于通货和准备金的总和。
第15题单选
可转换债券的回售条件一般是( )。
A．公司股份在一段时间内连续偏离转换价格
B．公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C．公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
D．公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
参考答案：C
参考解析： 可转换公司债券的回售是指公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。
第16题单选
2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。
A．0
B．200
C．500
D．1000
参考答案：C
参考解析：从2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰的税率征收，对受让方不再征收，刘先生应当缴纳的印花税为500000×1‰=500(元)。
第17题单选
证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
A．自销
B．助销
C．包销
D．代销
参考答案：C
参考解析： 证券承销业务可采取包销或代销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
第18题单选
中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段，买卖政府证券。
A．套期保值
B．投融资
C．公开市场
D．营利性
参考答案：C
参考解析： 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。
第19题单选
回购交易通常情况下只有( )小时，是一种超短期的金融工具。
A．6
B．12
C．18
D．24
参考答案：D
参考解析： 回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具。
第20题单选
若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的( )倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
参考答案：C
参考解析： 金融衍生工具具有杠杆性，其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小搏大的效果。
第21题单选
( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A．中国证券业协会
B．证券服务机构
C．证券交易所
D．中国证监会
参考答案：B
参考解析： 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。
第22题单选
下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是( )。
A．波及范围广
B．干扰程度浅
C．作用机制复杂
D．股价波动幅度较大
参考答案：B
参考解析： 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点包括：波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。
第23题单选
证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。
A．理财产品
B．有价证券
C．企业债券
D．基金份额
参考答案：D
参考解析： 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益．以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
第24题单选
既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。
A．会计师事务所
B．证券公司
C．资产评估事务所
D．投资咨询公司
参考答案：B
参考解析： 证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。
第25题单选
QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场
参考答案：A
参考解析： QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。
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