2018证券从业《金融市场基础知识》每日一练(4.1)

来源:233网校 2018年4月1日

第1题单选

中国证券业协会履行的职责包括( )。

Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;

Ⅱ、收集整理证券信息,为会员提供服务;

Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障;

Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析: 第三项属于证券交易所的主要职能。

第2题单选

期货价格的特点有( )。

Ⅰ、预期性;

Ⅱ、间断性;

Ⅲ、连续性;

Ⅳ、权威性。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析: 期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点,能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

第3题单选

我国银行间债券市场的主要职能有( )。

Ⅰ、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易;

Ⅱ、办理外汇交易的资金清算、交割,负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;

Ⅲ、提供网上票据报价系统;

Ⅳ、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析: 我国银行间债券市场的主要职能包括:提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易;办理外汇交易的资金清算、交割,负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;提供网上票据报价系统;提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;开展经人民银行批准的其他业务。

第4题单选

下列各项,符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。

Ⅰ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%;

Ⅱ、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30%;

Ⅲ、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的,其战略投资的持股不受比例限制;

Ⅳ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的20%。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

第5题单选

中小非金融企业集合票据的特点是( )。

Ⅰ、分别负债;

Ⅱ、集合发行;

Ⅲ、发行期限灵活;

Ⅳ、引入信用增进机制。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析: 中小非金融企业集合票据的特点:分别负债、集合发行;发行期限灵活;引入信用增进机制。

第6题单选

货币市场基金的特点有( )。

Ⅰ、资本安全性高;

Ⅱ、流动性弱;

Ⅲ、购买限额低;

Ⅳ、管理费用高。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析: 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金。货币市场基金的优点是资本安全性高,购买限额低,流动性强,收益较高,管理费用低,有些还不收取赎回费用。

第7题单选

资产证券化的有关当事人包括( )。

Ⅰ、发起人;

Ⅱ、信用增级机构;

Ⅲ、承销人;

Ⅳ、特定目的机构或特定目的受托人。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C

参考解析: 资产证券化的有关当事人包括:①发起人;②特定目的机构或特定目的受托人;③资金和资产存管机构;④信用增级机构;⑤信用评级机构;⑥承销人;⑦证券化产品投资者。

第8题单选

公开披露基金信息,不得有的行为包括( )。

Ⅰ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

Ⅱ、对证券投资业绩进行预测;

Ⅲ、违规承诺收益或者承担损失;

Ⅳ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析: 根据《证券投资基金法》第77条的规定,公开披露基金信息,不得有下列行为:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

第9题单选

基金性质的机构投资者包括( )。

Ⅰ、社会保险基金;

Ⅱ、证券投资基金;

Ⅲ、企业年金;

Ⅳ、社会公益基金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

参考解析: 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社会保险基金、企业年金和社会公益基金。

第10题单选

国际债券的特征有( )。

Ⅰ、资金来源广;

Ⅱ、发行规模小;

Ⅲ、有国家主权保障;

Ⅳ、没有汇率风险。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析: 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券具有的特征有:资金来源广、发行规模大;存在汇率风险;有国家主权保障;以自由兑换货币作为计量货币。

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