2018证券从业《金融市场基础知识》每日一练(3.25)

来源:233网校 2018年3月25日

第1题单选

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案:D

参考解析: 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

第2题单选

假设货币乘数为3.6,如果中央银行希望货币供应量减少1260亿元,那么,中央银行应该回笼( )亿元基础货币。

A.175

B.350

C.1260

D.4536

参考答案:B

参考解析: 货币乘数=货币供应量/基础货币,故中央银行应该回笼的基础货币=1260/3.6=350(亿元)。

第3题单选

下列各种债券中,其利率在偿付期限内不变的是( )。

A.固定利率债券

B.附息债券

C.息票累积债券

D.浮动利率债券

参考答案:A

参考解析: 固定利率债券是在债券存续期内票面利率不变的债券。

第4题单选

在我国,( )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

A.中国证券业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券登记结算有限责任公司

参考答案:D

参考解析:中国证券市场实行中央登记制度,即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接,中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

第5题单选

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不超过该公司股份总数的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

参考答案:A

参考解析: 合格境外机构投资者的境内股票投资,应当遵守中国证监会规定的持股比例限额和国家其他有关规定:单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30%。

第6题单选

由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是( )。

A.场内交易市场

B.柜台交易市场

C.场外交易市场

D.店头交易市场

参考答案:A

参考解析: 场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场,是指由证券交易所组织的集中交易市场,有固定的交易场所和交易活动时间,在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所,因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。

第7题单选

在我国多层次的资本市场中,对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持。具有积极作用的是( )。

A.主板市场

B.创业板市场

C.三板市场

D.四板市场

参考答案:D

参考解析: 四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场),是为特定区域内的企业提供股权、债券转让和融资服务的私募市场,是我国多层次资本市场的重要组成部分。它对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。

第8题单选

1987年,我国第一家专业性证券公司( )成立。

A.深圳特区证券公司

B.上海证券公司

C.大连证券公司

D.北京证券公司

参考答案:A

参考解析: 1987年,深圳特区证券公司成立,也成为我国第一家专业性证券公司。

第9题单选

证券投资基金的特征不包括( )。

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.分散投资

参考答案:D

参考解析: 证券投资基金作为一种现代化的投资工具,主要具有以下三个特征:(1)集合投资。(2)分散风险。(3)专业理财。

第10题单选

按照中国证监会的规定,外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于( )人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案:C

参考解析: 外资参股证券公司的设立条件之一是:按照中国证监会的规定,取得证券从业资格的人员不少于30人,并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。

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