1.送股时，将上市公司的留存收益转入“股本”账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将（　　）用以送股。

A．已分配利润部分

B．未分配利润部分

C．已实现利润部分

D．未实现利润部分

参考答案：B

参考解析：送股时，将上市公司的留存收益转入“股本”账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分用以送股。

2.以下不是全球市场发展趋势的是（　　）。

A．金融全球化

B．金融工程化

C．金融规模化

D．金融自由化

参考答案：C

参考解析：金融市场的发展趋势为：金融全球化、金融自由化、金融工程化、资产证券化。

3.股票拆细还是合并，对公司没有实质性的影响，只是增加或减少股东持有股票的数量，并不改变（　　）。

A．每位股东所持股票数量权占公司全部股票数量的比重

B．每位股东所持股票面额占公司全部股票面额的比重

C．每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

D．每位股东所持股票数量占公司全部股票数量的比重

参考答案：C

参考解析：理论上，股票拆细还是合并，对公司没有实质性的影响，只是增加或减少股东持有股票的数量，并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

4.可交换公司债券自发行结束之日起（　　）个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

A．6

B．9

C．12

D．24

参考答案：C

参考解析：可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

5.股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（　　）。

A．预期利润

B．高额收益

C．剩余价值

D．预期收益

参考答案：D

参考解析：股票只是投入企业的现实资本的纸质复本，本身并没有价值。它之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来预期收益。

6.关于股票基金，下列描述正确的是（　　）。

A．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金

B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

参考答案：D

参考解析：A项，股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金；B项，股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值；C项，按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。

7.基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（　　）。

A．10％

B．20％

C．30％

D．40％

参考答案：A

参考解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％。

8.证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到（　　）开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

A．中国结算公司或其开户代理机构

B．中国证监会

C．上海证券交易所

D．深圳证券交易所

参考答案：A

参考解析：证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

9.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，体现了证券投资基金的（　　）特点。

A．集合理财

B．组合投资

C．风险共担

D．严格监管

参考答案：A

参考解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

10.用风险对冲策略管理风险的关键问题在于（　　）的确定。

A．对冲时间

B．对冲比率

C．对冲数量

D．对冲金额

参考答案：B

参考解析：用风险对冲策略管理风险的关键问题在于对冲比率的确定，这一比率直接关系到风险管理的效果和成本。

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