2017证券从业《金融市场基础知识》每日一练(11.18)

来源:233网校 2017年11月18日

1.送股时,将上市公司的留存收益转入“股本”账户,留存收益包括盈余公积和未分配利润,现在的上市公司一般只将(  )用以送股。

A.已分配利润部分

B.未分配利润部分

C.已实现利润部分

D.未实现利润部分

参考答案:B

参考解析:送股时,将上市公司的留存收益转入“股本”账户,留存收益包括盈余公积和未分配利润,现在的上市公司一般只将未分配利润部分用以送股。

2.以下不是全球市场发展趋势的是(  )。

A.金融全球化

B.金融工程化

C.金融规模化

D.金融自由化

参考答案:C

参考解析:金融市场的发展趋势为:金融全球化、金融自由化、金融工程化、资产证券化。

3.股票拆细还是合并,对公司没有实质性的影响,只是增加或减少股东持有股票的数量,并不改变(  )。

A.每位股东所持股票数量权占公司全部股票数量的比重

B.每位股东所持股票面额占公司全部股票面额的比重

C.每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

D.每位股东所持股票数量占公司全部股票数量的比重

参考答案:C

参考解析:理论上,股票拆细还是合并,对公司没有实质性的影响,只是增加或减少股东持有股票的数量,并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

4.可交换公司债券自发行结束之日起(  )个月后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

A.6

B.9

C.12

D.24

参考答案:C

参考解析:可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

5.股票之所以有价格,可以买卖和转让,是因为它能给持有人带来(  )。

A.预期利润

B.高额收益

C.剩余价值

D.预期收益

参考答案:D

参考解析:股票只是投入企业的现实资本的纸质复本,本身并没有价值。它之所以有价格,可以买卖和转让,是因为它能给持有人带来预期收益。

6.关于股票基金,下列描述正确的是(  )。

A.股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金

B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C.按基金投资的标的划分,可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

D.基金管理人拟定投资组合,将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场,以达到分散投资、降低风险的目的

参考答案:D

参考解析:A项,股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金;B项,股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值;C项,按基金投资的分散化程度,可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。

7.基金管理人运用基金财产进行证券投资时,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的(  )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案:A

参考解析:基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形:一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%。

8.证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一,是投资者必须事先到(  )开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

A.中国结算公司或其开户代理机构

B.中国证监会

C.上海证券交易所

D.深圳证券交易所

参考答案:A

参考解析:证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一,是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

9.基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,体现了证券投资基金的(  )特点。

A.集合理财

B.组合投资

C.风险共担

D.严格监管

参考答案:A

参考解析:基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点。

10.用风险对冲策略管理风险的关键问题在于(  )的确定。

A.对冲时间

B.对冲比率

C.对冲数量

D.对冲金额

参考答案:B

参考解析:用风险对冲策略管理风险的关键问题在于对冲比率的确定,这一比率直接关系到风险管理的效果和成本。

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