1.《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的（　）。

A．20％和80％

B．40％和60％

C．50％和50％

D．60％和40％

参考答案：C

参考解析：试点省(市)发行的政府债券为记账式固定利率附息债券，期限分为3年和5年，期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额，分别占国务院批准的发债规模的50％。

2.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（　）。

A．优先股股东、债权人、普通股股东

B．债权人、优先股股东、普通股股东

C．优先股股东、普通股股东、债权人

D．普通股股东、债权人、优先股股东

参考答案：B

参考解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

3.商业银行的风险对冲分为（　）。

A．自我对冲、市场对冲

B．内部对冲、市场对冲

C．内部对冲、外部对冲

D．自我对冲、外部对冲

参考答案：A

参考解析：商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。

4.根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（　）以上。

A．20％

B．15％

C．10％

D．5％

参考答案：C

参考解析：我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。

5.国际债券的重要风险是（　）。

A．利率风险

B．国家风险

C．汇率风险

D．市场风险

参考答案：C

参考解析：发行国际债券，筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动，发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益，所以，汇率风险是国际债券的重要风险。

6.（　）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A．除息

B．除权

C．派发

D．含权

参考答案：B

参考解析：除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

7.债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是（　）。

A．零息债券

B．浮动利率债券

C．息票累积债券

D．附息债券

参考答案：C

参考解析：息票累积债券规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。

8.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（　），视为发行失败。

A．30％

B．40％

C．50％

D．70％

参考答案：C

参考解析：公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50％的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。

9.上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（　）。

A．3％

B．4％

C．5％

D．6％

参考答案：C

参考解析：上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5％。

10.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（　）。

A．不动产抵押公司债

B．信用公司债

C．保证公司债

D．收益公司债

参考答案：B

参考解析：信用公司债券的发行人实际上是以公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。

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