2017证券从业《金融市场基础知识》精选试题解析(10)

来源:233网校 2017年10月12日

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委托指令的内容

单选题:委托指令中,填写委托单的第一要点是( )。

A、证券账号

B、日期

C、品种

D、数量

【正确答案】C

【答案解析】本题考查委托指令的内容。品种是指投资者委托买卖证券的名称,也是填写委托单的第一要点。

证券投资咨询机构

单选题:《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列( )行为。

Ⅰ.代理委托人从事证券投资

Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】B

【答案解析】本题考查对证券、期货投资咨询机构的管理。不得有的行为包括:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。

机构投资者作用

单选题:机构投资者在金融市场中的作用有( )。

Ⅰ.发展机构投资者有利于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

Ⅱ.发展机构投资者有利于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行

Ⅲ.发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进直接金融市场的发展

Ⅳ.发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进直接金融市场的发展

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】本题考查机构投资者在金融市场中的作用。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

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(责任编辑:233网校)

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