2017证券从业《金融市场基础知识》精选试题解析(6)

来源:233网校 2017年10月11日

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委托指令

单选题:《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行的发行人最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( ),或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币( )。

A、3000万元,5000万元

B、1000万元,5000万元

C、5000万元,3亿元

D、1亿元,3亿元

【正确答案】C

【答案解析】本题考查委托指令的类别。根据委托订单的数量,委托指令有整数委托和零数委托。

市价委托

单选题:上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

【正确答案】D

【答案解析】本题考查市价委托。市价委托的优点是:没有价格上的限制,证券经纪商执行委托指令比较容易,成交速度快且成交率高。

证券业协会

单选题:中国证券业协会依据行业规范发展的需要,行使下列( )自律管理职责。

Ⅰ.组织证券从业人员水平考试

Ⅱ.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识

Ⅲ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国家组织,推动相关资质互认

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】本题考查证券业协会。Ⅲ属于协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定,行使的职责。

证券登记结算公司

单选题:证券登记结算公司的职能有( )。

Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ.证券的存管和过户

Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】本题考查证券登记结算公司的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

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(责任编辑:233网校)

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