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2017证券从业金融市场基础知识第二章核心考点特训(2)

来源:233网校  2017年3月18日

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摘要2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》第二章“证券市场主体”核心考点训练营,快点来参加,提升解题能力,高分通关!【试听核心考点讲解>>

2017证券从业《金融市场基础知识》第二章“证券市场主体”核心考点训练营

第四节 自律性组织

1、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须做到(  )

I 注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 

II 对投资收益作充分估计 

III 个人真实姓名 

IV 对投资风险作充分说明 

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV 

参考答案:B

参考解析: 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。而不能对投资收益作充分估计益。故B不正确。 考点:证券、期货投资咨询机构的管理 


2、我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括(  )

I 证券及期货交易所 

II 上市公司 

III 首次公开发行的证券公司 

III 证券登记结算机构 

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV 

参考答案:D

参考解析: 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”,是指上市公司、首次公开发行的证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。考点:注册会计师从事证券、期货相关业务的管理。

3、下列选项中,不属于中国证券业协会的自律管理职责的是(  )。 

A.组织证券从业人员水平考试

B.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识

C.推动行业诚信建设,开展行业诚信评价

D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册 

参考答案:D

参考解析: 根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责:(1)推动行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术 奖励,组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。 考点:证券业协会的职责和自律管理职能。

第五节 监管机构

1、(  ),中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。 

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月 

参考答案:B

参考解析: 2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。考点:我国证券公司的监管制度及具体要求。

2、证券市场监管原则中,(  )要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。

A.公正原则

B.公平原则

C.公开原则

D.诚信原则

参考答案:C

参考解析:证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中,公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。

3、我国证券市场监管的原则是(  )

I 依法监管原则 

II 保护投资者利益原则 

III “三公”原则 

IV 监管与自律相结合原则 

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV 

参考答案:D

参考解析: 证券市场监管的4大原则。我国证券市场监管的原则是(1)依法监管原则 (2)保护投资者利益原则(3)“三公”原则 (4)监管与自律相结合原则。

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