2017证券从业金融市场基础知识第二章核心考点特训(1)

来源:233网校 2017年6月29日
摘要2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》第二章“证券市场主体”核心考点训练营,快点来参加,提升解题能力,高分通关!【试听核心考点讲解>>

2017证券从业《金融市场基础知识》第二章“证券市场主体”核心考点训练营

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第一节 证券发行人

1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是(  )

I股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 

II实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 

III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正 

IV证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV 

参考答案:B

参考解析: 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。 

2、证券公司经营(  )以及其他业务中任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币5亿元

I证券承销与保荐 

II证券自营 

III证券资产管理 

IV证券经纪 

A.I、II、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

参考答案:A

参考解析: 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。 

第二节 证券投资者

1、(  )的组建标志着我国投资基金正式问世,机构投资者进入一个新阶段。

A.深圳基金

B.上海基金

C.香港基金

D.北京基金 

参考答案:B

参考解析: 1990年11月,法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”,标志着我国投资基金正式问世,机构投资者进入一个新阶段。 考点:我国证券市场投资者结构及演化。  

2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有(  )万元人民币以上的注册资本。 

A.300

B.500

C.100

D.200 

参考答案:C

参考解析: 申 请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专 职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货 投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

第三节 中介机构

1、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(  )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为(  )亿元。

A.5;3

B.2;3

C.3;5

D.3;2 

参考答案:C

参考解析: 证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。考点:我国证券公司主要业务的种类及内容。

2、下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有(  )

I  证券发行人 

II 上市公司

III 证券公司 

IV 证券投资基金管理公司

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV 

参考答案:B

参考解析:上述都是。对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。 

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(责任编辑:233网校)

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