证券从业

证券从业《金融市场基础知识》重要考点:证券公司的定义

来源:233网校 2018年11月3日 字号

证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章 第三节 证券中介机构,考纲要求掌握掌握证券公司的定义。

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证券公司的定义

证券公司,是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同,美国的通俗称谓是“投资银行”,英国则称其为“商人银行”。以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营,通常由银行设立公司从事证券业务经营。日本等一些国家和我国一样,将专营证券业务的金融机构称为证券公司。

证券公司是证券市场的主要中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面,证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。此外,证券公司还通过资产管理方式,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

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