证券从业

证券考试金融市场基础知识章节重要考点

来源:233网校 2018年8月24日 字号

金融市场基础知识科目的第三章至第五章为重点章节,分值占比70%,以上三个章节考点分布均匀,大家需全面掌握,尤其要重点区分证券、股票、债券之间的差别。而第二章中证券发行人与证券投资者需要重点记忆。

第二章:证券市场主体 

第一节 证券发行人 

1.证券市场融资活动的概念、方式及特征。 

2.直接融资的概念、特点和分类。 

3.证券发行人的概念和分类。 

4.金融机构直接融资的特点。 

5.直接融资对金融市场的影响。 

第二节 证券投资者 

1.证券市场投资者的概念、特点及分类。 

2.机构投资者的概念、特点及分类。 

3.金融机构类投资者的概念、特点及分类。 

4.合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点。 

5.企业和事业法人类机构投资者的概念与特点。 

6.基金类投资者的概念、特点及分类。 

7.个人投资者的概念。 

第三章:股票市场 

第一节 股票 

1.股票的定义、性质、特征和分类。 

2.普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。 

3.股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。 

4.股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系。 

5.普通股股东的权利和义务。 

6.公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。 

第二节 股票发行 

1.审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征。 

2.保荐制度、承销制度的概念。 

3.新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。 

4.增发的发行方式、配股的发行方式。 

第三节 股票交易 

1.证券账户的种类。 

2.开立证券账户的基本原则和要求。 

3.证券交易原则和交易规则。 

4.证券交易的竞价原则和竞价方式。 

5.委托指令的内容。 

6.证券托管和证券存管的概念。 

7.我国主要的股票价格指数。 

8.沪港通的概念及组成部分、沪港通股票范围及投资额度的相关规定。 

9.深港通股票范围。 

第四章:债券市场 

第一节 债券 

1.债券的定义、票面要素、特征、分类。 

2.金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类。 

3.中小企业私募债的定义和特征。 

4.国际债券的定义、特征和分类。 

5.外国债券和欧洲债券的概念、特点。 

第三节 债券的交易 

1.债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念。 

2.债券报价的主要方式。 

第五章:证券投资基金与衍生工具 

第一节 证券投资基金 

1.证券投资基金的定义和特征。 

2.基金与股票、债券的区别。 

3.契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。 

4.货币市场基金管理内容。 

5.基金资产净值的含义、基金资产估值的概念及估值的基本原则。 

6.基金的投资范围与投资限制。 

第二节 衍生工具 

1.衍生工具的概念、基本特征、分类。 

2.股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类。 

3.远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。 

4.金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度。 

5.金融期权的定义和特征。 

6.可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件

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