2018金融市场基础知识考点:证券市场监管的目标和手段

来源:233网校 2018年2月8日

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2018年金融市场基础知识第二章考点:证券市场监管的目标和手段

(一)证券市场监管的目标

国际证监会组织公布了证券监管的三个目标:一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

借鉴国际标准并根据我国的具体情况,我国证券市场的监管目标是:

(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用。

(2)保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营。

(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序。

(4)根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。

(二)证券市场监管的手段

(1)法律手段。

(2)经济手段。

(3)行政手段。

高频考点

下列选项中,不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。

A. 保护投资者

B. 保证证券市场的公平、效率和透明

C. 降低非系统性风险

D. 降低系统性风险

答案:C

解题思路:国际证监会公布了证券监管的三个目标:(1)保护投资者。(2)保证证券市场的公平、效率和透明。(3)降低系统性风险。故选 C。

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