2018金融市场基础知识考点:证券市场监管的意义和原则

来源:233网校 2018年2月7日

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2018年金融市场基础知识第二章考点:证券市场监管的意义和原则

指导证券市场健康发展的八字方针:法制、监管、自律、规范

证券市场监管的原则

o 依法监管原则

o 保护投资者利益原则

保护投资者利益,让投资者树立信心,是培育发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨

o 三公原则:公开,公平,公正

o 监督与自律相结合的原则

国家监管是证券市场健康发展的保证,自我管理是证券市场正常运行的基础,国家监督和自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则

高频考点

从资本市场的发展历程来看,( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A. 保护投资者利益

B. 证券经营机构的不断壮大

C. 保证证券交易价格上的稳定

D. 保证证券发行人能够筹集到所需资金

答案:A

解题思路:从资本市场的发展历程来看,保护投资者利益,让投资者树立信心,是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。

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