2018金融市场基础知识:证券业协会的职责和自律管理职能

来源:233网校 2018年2月7日

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2018年金融市场基础知识第二章考点:证券业协会的职责和自律管理职能

中国证券业协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责:

(1)推进行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务。

(2)组织证券从业人员水平考试。

(3)推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识。

(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引。

(5)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国家组织,推动相关资质互认。

(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,具体表现在:

(1)对会员单位的自律管理。

①规范业务,制定业务指引。

②规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力。

③制定行业公约,促进公平竞争。

(2)对从业人员的自律管理。

①从业人员的资格管理。按照《中华人民共和国证券法》及《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,在证券经营机构从业的人员,必须具有相关从业资格。

②后续职业培训。

③制定从业人员的行为准则和道德规范。

④从业人员诚信信息管理。

高频考点

下列选项中,不属于中国证券业协会的自律管理职责的是( )。

A. 组织证券从业人员水平考试

B. 推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识

C. 推动行业诚信建设,开展行业诚信评价

D. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册

答案:D

解题思路:根据 2011 年 6 月 24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责:(1)推动行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

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