证券从业金融市场基础知识高频考题:证券公司的监管制度

来源:233网校 2017年10月1日

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试题:下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是()

A.在性质上属于企业法人

B.其法律责任由自身承担

C.设立分公司,应当经中国证监会批准

D.证券营业部属于证券公司分公司 

答案:C

解题思路:分公司不具有企业法人资格,其法律责任由证券公司承担。故A、B项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。

本题考查的重点:教材的第二章第三节:我国证券公司的监管制度及具体要求

考点延伸

建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准入制度,通过行政许可把好准入关,防范不良机构和人员进入证券市场。

设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件;在准入环节对控股股东和大股东的资格进行审慎调查,鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券公司。

将业务许可与证券公司资本实力挂钩,要求证券公司必须达到从事不同业务的最低资本要求;加强证券公司高管人员的监管,将事后资格审查改为事前审核、专业测评、动态考核等相结合,切实保护诚信专业、遵规守法的高管人员,淘汰不合规、不称职的高管人员,处罚违法违规的高管人员,逐步培育证券业合格的职业经理群体。

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(责任编辑:233网校)

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