证券从业金融市场基础知识高频考点:场外交易市场

来源:233网校 2017年6月10日
摘要场外交易市场,即业界所称的OTC市场,又称柜台市场或店头市场。证券从业90%章节核心考点解析>>

《金融市场基础知识》高频考点:场外交易市场(第一章第三节)证券从业取证班,零基础通关辅导,立即查看>>

在线练习:金融市场基础知识第一章章节习题

场外交易市场,即业界所称的OTC市场,又称柜台市场或店头市场。

场外交易市场主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。

1.场外交易市场的特征

(1)场外交易市场是一个分散的无形市场。

(2)场外交易市场的组织方式采取做市商制度。

(3)场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场,以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。

(4)场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。

(5)场外交易市场的管理比证券交易所市场宽松,挂牌标准和信息披露要求都比较低。

2.场外交易市场的主要功能

(1)拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境。

(2)为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。

(3)提供风险分层的金融资产管理渠道。

考点练习:

1.场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由()组成。

Ⅰ.柜台交易市场

Ⅱ.第三市场

Ⅲ.第四市场

Ⅳ.二级市场

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】场外交易市场,即业界所称的OTC市场,又称柜台市场或店头市场,主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。

2. 关于场外交易市场说法正确的是()。

Ⅰ.是一个分散的无形市场

Ⅱ.采用公开竞价方式进行证券交易

Ⅲ. 管理比较严格

Ⅳ.组织方式采取做市商制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】(1)场外交易市场是一个分散的无形市场。(2)场外交易市场的组织方式采取做市商制度。(3)场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场,以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。(4)场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。(5)场外交易市场的管理比证券交易所市场宽松,挂牌标准和信息披露要求都比较低。

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(责任编辑:233网校)

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