证券从业金融市场基础知识三色笔记:股票交易

来源:233网校 2016年8月29日
摘要证券从业资格考试金融市场基础知识笔记:股票交易,更多证券从业资格考试金融市场基础知识复习辅导请访问233网校证券网校押题班冲刺

  证券账户的分类

  要点:人民币普通股票账户

  内容:人民币普通股票账户简称A股账户,其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等

  要点:人民币特种股票账户

  内容:人民币特种股票账户简称B股账户,是专门为投资者买卖人民币特种股票B股,也称为境内上市外资股)而设置的。B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户

  要点:证券投资基金账户

  内容:证券投资基金账户简称基金账户,是用于买卖上市基金的一种专用证券投资基金账户型账户

  证券交易原则和交易规则

  要点:证券交易的原则

  内容:证券交易的原则证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则

  要点:证券交易规则

  内容:证券交易规则主要包括以下三个方面:(1)集中竞价交易规则。交易程序包括开设交易账户、委托买卖、场内竞价、清算与过户(2)大宗交易制度。我国沪深两地的证券交易所均规定有大宗交易制度,并且两地的证券交易所均设有大宗交易柜台。(3)金融期货交易规则。根据我国的《期货交易管理条例》和我国期货市场的基本经验,我国对于即将推行的证券期货交易,将实行以下基本规则:保证金交易规则、当日无负债结算规则、强制平仓规则、逐日盯市规则、结算会员规则、风险控制规则

  证券交易的竞价原则和竞价方式

  1.竞价原则

  1)价格优先。成交时价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优于较高价格卖出申报。

  2)时间优先。成交时时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的,先申报优先于后申报者。先后顺序按证券交易所主机接受申报的时间确定。

  2.竞价方式

  1)集合竞价。所谓集合竞价,是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

  根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为:

  ①可实现最大成交量的价格。

  高于该价格的买入申报低于该价格的卖出申报全部成交的价格。

  ③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

  ④集合竞价的所有交易以同一价格成交。然后进行集中撮合处理。

  (2)连续竞价。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价时,成交价格的确定原则为:

  ①最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。

  ②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

  ③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

  融资融券交易的基本概念

  融资融券业务是指向客户出借资金供其买入证券或者出具证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备以下条件:

  (1)公司治理结构健全,内部控制有效。

  (2)风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好

  (3)有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券

  (4)有完善的业务管理制度和实施方案等。

  证券托管和证券存管的概念

  证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

  证券买卖中交易费用的种类

  要点:佣金

  内容:佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成

  要点:过户费

  内容:过户费是委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入,一部分由证券公司留存,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收

  要点:印花税

  内容:印花税是根据国家税法规定,A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。我国税收制度规定,股票成交后,国家税务机关应向成交双方分别收取印花税

  证券委托的形式

  投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托证券经纪商来进行的。客户在办理委托买卖证券时,需要向证券经纪商下达委托指令。委托有不同的形式,可以分为柜台委托和非柜台委托两大类

  (1)柜台委托。柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章的形式。

  (2)非柜台委托非柜台委托主要人工电话委托传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

  股票价格指数的概念

  股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度,也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值,用以反映市场股票价格的相对水平。

  股票价格指数的编制步骤和方法

  股价指数的编制分为四步:

  (1)选择样本股。

  (2)选定某基期,并以一定方法计算基期平均股价或市值。

  (3)计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正。

  (4)指数化。

  沪港通的概念及组成部分

  沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司(或经纪商)买卖规定范围内的对方交易所上市的股票,是沪港股票市场交易互联互通机制。沪港通包括沪股通和港股通两部分。

  (1)沪股通是指投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,

  向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。

  (2)港股通是指投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递),买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

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(责任编辑:233网校)

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