证券执业证书的年检流程是什么?

来源:233网校 2018年4月24日
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执业证书的年检流程是什么?

答:(一)一般从业人员年检的主要流程:

1、个人填写年检申请表;

2、机构审核,并将年检结果在本机构进行内部公示;

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示;

4、我会公告年检结果。

(二)证券经纪人年检的主要流程:

1、机构审核;

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后,注册有效日期自动延长一年。

(三)保荐代表人年检的主要流程:

1、机构审核;

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过我会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后,注册有效日期自动延长一年。

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