关于举办山西辖区证券经营机构合规管理培训班的通知

来源:233网校 2017年12月11日

为指导辖区证券经营机构更好地落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,帮助辖区证券经营机构合规经营,规范发展,提升综合金融服务能力。中国证券业协会、山西证监局与山西省证券业协会定于2017年12月19日联合举办“山西辖区证券经营机构合规管理培训班”。现将培训相关事项通知如下:

一、培训对象

1、辖区证券公司合规部门负责人及业务骨干;

2、辖区各证券分支机构负责人;

3、辖区各证券分公司、A型、B型营业部合规专员。

二、培训内容安排

1、解读《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》;

2、公司合规风控体系介绍、合规风控管理的原则及目标、分支机构在业务开展过程中需要关注的合规、风控问题。

三、培训师资

1、山西证监局机构监管处处长 秦丽霞;

2、华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监 武芳。

四、培训时间和地点

1、报到时间:2017年12月19日8:00-9:00

2、培训时间:2017年12月19日9:00-17:00

3、报到及培训地点:山西迎泽宾馆(山西省太原市迎泽区迎泽大街189号,住宿联系电话:胡经理13509737416)

五、培训要求

1、参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

2、证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库;

3、培训免费,名额有限,额满截止报名。

六、报名方式

具体报名事宜请咨询山西省证券业协会。(附报名表)

联系人:姚彬彬

联系电话:0351—7218171

山西辖区证券经营机构合规管理培训班报名表下载>>

推荐阅读:证券从业资格考试在线模拟题库 下载证券从业APP掌上刷题

2018证券从业取证班解密机考原题,零基础签约通关,报课送教辅+VIP题库+三色笔记,立即查看>>【试听考点讲解>>

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准! (责任编辑:233网校)

证券从业题库(188990试题) 233网校客户端
  • 模拟试题142525试题

  • 章节练习10764试题

  • 离线做题不连网,流畅做题

    省流量
  • 历年真题16706试题

一键安装做题累计下载用户:365万+

QQ群:570281164学霸集结,互动交流

一键加群

2018证券【专项】取证班
- 解密机考原题,零基础高效通关(免费重学1次)

3806 人学习 热门课程
相关推荐
精品课程新用户送600元大礼包

2018年证券从业考试辅导精讲班

课程推广
2509人学习 免费试听更多