申请从事证券经纪人执业证书需要什么条件?

来源:233网校 2016年11月5日

  入门资格考试通过获得入门资格,一经注册就可从事证券经纪人业务。

  申请从事证券经纪人应具备什么条件?

  答: 申请证券经纪人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年满18周岁;

  (三)已与证券公司签订委托合同;

  (四)具有完全民事行为能力;

  (五)最近3年未受过刑事处罚;

  (六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (八)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格;

  (九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  证券经纪人专项考试成绩如何衔接?

  2008年12月-2009年11月期间,证券业协会曾组织8次证券经纪人专项考试,开考两科,一科是《证券市场基础》,另一科是《证券经纪业务营销》。

  (1)通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生,可以认定为改革后的入门资格考试合格。

  (2)只通过《证券市场基础》的考生,还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》,就可以认定为入门资格考试合格。

  (3)只通过《证券经纪业务营销》的考生,可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后,就可以认定为入门资格考试合格。

  入门资格考试合格可申请证券经纪人执业证书。

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(责任编辑:233网校)

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