证券业从业人员执业注册审核是如何分工的?

来源:233网校 2016年11月4日

  证券业从业人员执业注册审核分工如下:

  (一)申请注册人员应如实准确填报注册申请、变更登记、资格年检、主要业务经历、离职备案等内容。

  (二)所在机构负责申请注册人员提交材料的实质审核。所在机构指定专人(资格管理员)登录我会从业人员管理平台, 日常更新及维护本机构的执业注册信息,保证注册信息真实、准确、完整;

  (三)我会对执业注册实行形式审核,只对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核。


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(责任编辑:233网校)

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