除规定科目合格,申请从事一般证券业务应具备什么条件?

来源:233网校 2016年10月27日
摘要证券从业入门资格证书申请的要求,满足以下任意一项可向所在机构资格管理员提交申请。

  申请从事一般证券业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年满18周岁;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)最近3年未受过刑事处罚;

  (六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  科目合格条件:


  证券从业入门资格证书申请的要求,满足以下任意一项可向所在机构资格管理员提交申请。

   一、《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格;

  二、证券从业基础科目《证券市场基础知识》成绩合格;

  三、通过证券经纪人专项考试《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两科科目成绩合格。

执业注册:证券业从业人员执业注册有关事项调整的通知

  目前,《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。

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(责任编辑:233网校)

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