关于举办证券公司合规管理人员培训班的通知

中证协发[2015] 225 号

各证券公司:

　　为进一步加强证券公司合规管理,强化管理意识,提高管理能力,协会定于2015年12月29-30日在深圳市举办证券公司合规管理人员培训班。现就具体事项通知如下:

　　一、培训对象

　　证券公司合规部门负责人及骨干,每家1-3人。

　　二、培训主要内容

　　(一)证券公司合规管理;

　　(二)从业人员执业行为合规管理;

　　(三)证券公司信息隔离墙制度;

　　(四)证券公司利益冲突管理;

　　(五)利益输送识别及其防范机制;

　　(六)融资融券业务合规和风险管理要点;

　　(七)金融衍生品的合规与风险管理要点;

　　(八)稽查执法典型案例剖析。

　　三、培训师资

　　中国证监会机构部、稽查总队、中国证券金融股份有限公司、中国证券业协会、证券公司等业务相关负责人及资深专家。

　　四、培训报到时间和地点

　　(一)培训时间:2015年12月29-30日(一天半);

　　(二)培训报到时间:2015年12月28日16:00—20:00;

　　(三)培训报到地点:深圳圣廷苑酒店主楼大堂(中国深圳福田区华强北路4002号,电话:0755-82078888)。

　　五、培训费用、食宿安排及住房预定

　　(一)培训费用3000元/人(含三个正餐),现场刷卡交费;

　　(二)培训期间协会统一安排三个自助正餐,学员在报到时领取餐券。其他食宿费用学员自理。因酒店房间有限,请需要住宿的学员于12月20日(星期日)17:00前完成预定。订房时请说明系参加“中国证券业协会合规培训”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。

　　订房电话:13923433057 仪经理。

　　六、培训要求

　　(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习,原则上中途不得请假;

　　(二)本次培训9学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。

　　七、注意事项

　　(一)报名截止日期:2015年12月20日17:00(或额满即止);

　　(二)培训班采取网上报名方式。报名时请点击本通知下方的“培训班网上报名”并按系统要求依次完整填写报名单位信息和个人相关信息。填报完成后,系统会提示是否报名成功。

　　(三)已报名但因故不能参加者,请于2015年12月22日17:00前提交申请至chensl@sac.net.cn。

　　联系电话: 010-66290927、010-66290478、010-66290934、

　　报名技术支持电话:010-66575831。

　　培训班网上报名

中国证券业协会

2015年12月7日

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