证券市场监管的意义和原则,证券市场监管的目标和手段
指导证券市场健康发展的八字方针:法制、监管、自律、规范
证券市场监管的原则
依法监管原则
保护投资者利益原则
保护投资者利益,让投资者树立信心,是培育发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨
三公原则:公开,公平,公正
监督与自律相结合的原则
国家监管是证券市场健康发展的保证,自我管理是证券市场正常运行的基础,国家监督和自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则
高频考点
从资本市场的发展历程来看,( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A. 保护投资者利益
B. 证券经营机构的不断壮大
C. 保证证券交易价格上的稳定
D. 保证证券发行人能够筹集到所需资金
答案:A
证券市场监管的目标和手段
(一)证券市场监管的目标
国际证监会组织公布了证券监管的三个目标:一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。
借鉴国际标准并根据我国的具体情况,我国证券市场的监管目标是:
(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用。
(2)保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营。
(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序。
(4)根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。
(二)证券市场监管的手段
(1)法律手段。
(2)经济手段。
(3)行政手段。
高频考点
下列选项中,不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。
A. 保护投资者
B. 保证证券市场的公平、效率和透明
C. 降低非系统性风险
D. 降低系统性风险
答案:C
解题思路:国际证监会公布了证券监管的三个目标:(1)保护投资者。(2)保证证券市场的公平、效率和透明。(3)降低系统性风险。故选 C。