证券从业

中证协:2019年证券业从业人员资格考试问题解答

来源:233网校 2019年1月12日 字号

2019年证券从业资格考试拟举办6次考试,报考之前,先了解考试基本信息、考试报名、考试缴费、发票申请、成绩查询、成绩合格证打印、违纪等方面的解答。

一、基本信息

项目内容
考试信息获取登陆中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试通知:http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/
报名网址http://www.sac.net.cn/
考试频次详见中国证券业协会网站-通知公告-《中国证券业协会2019年度考试计划》,其中时间与考点安排仅为暂定计划,仅作参考,实际以具体报名公告为准。
报名、考试时间
开考城市
账号延用性改革前所有账号不延用(2015年底之前),从2016年起,新老考生均需重新注册。登录账号及密码将在每次考试报名中使用,请妥善保管。
考试科目一般从业资格考试:《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目。     
专业从业资格考试:《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)、《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)、《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)
考试题型及通过标准一般从业资格考试:题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟。
专业从业资格考试:题型均为单项选择题,考试题量均为120题。考试时间为180分钟。
考试大纲《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2018)》:

证券从业考试《金融市场基础知识》考试大纲(2018版)

证券从业考试《证券基本法律法规》考试大纲(2018版)

《保荐代表人胜任能力考试大纲(2018)》    
证券分析师胜任能力考试大纲(2015)
证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)
考试教材《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材(2018)》分为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两本。由中国财政经济出版社出版,已于近日发行,具体请关注中国财政经济出版社网上书店、指定网店(当当、京东、亚马逊等)和各地新华书店等发行渠道。
考试咨询咨询电话:010-66575797,考试相关问题请发送邮件至邮箱:kaoshi@sac.net.cn

二、考试报名

报名条件一般从业资格考试:报名截止日年满18周岁、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度、具有完全民事行为能力的,均可报名参加入门资格考试。
专业从业资格考试:一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。
报名证件中国国籍考生均要求使用身份证进行报名,外籍考生使用护照进行报名。
报名规则同一时间段只能选择一科进行报考;同一考试日的城市必须相同。
报名人数限制考区机位已满报考系统里将不再显示该城市名称。
登陆用户名、密码找回根据系统的找回密码提示,回答相关问题或者通过邮件找回。
个人信息修改注册后,注册用户名、姓名、证件类型、证件号码、国籍信息不可修改。
注册电子邮箱,手机号码,密码找回问题可随时修改。
报名信息仅在报名期间可修改。
准考证打印考试开始前3至5天左右打印准考证,具体时间以报名时信息提示为准。
身份证丢失本地考生可去派出所开具临时身份证,异地考生可去所在地的火车站或机场开具临时身份证。

三、缴费和发票申请

缴费方式在线支付和与现场支付。
 现场支付地址:
(一)北京市
   地址:北京市海淀区清华东路35号,北京林业大学学研中心   A座6层609室
   联系人:张老师
   电话:010-62631188
(二)深圳市
   地址:深圳市南山区科技中三路深圳软件园一期5栋3层
   联系人:蔡老师
   电话:0755-86169030
缴费时限在线支付在报名结束前均可进行缴费;现场支付需按报名公告时间到指定地点办理缴费。
发票申请规则在报名系统左侧的导航菜单栏中申请发票邮寄。
补申请发票报名期间未申请发票的,在考试结束后3个月内,将个人相关信息发送至邮箱:kaoshi@sac.net.cn进行申请,系统申请发票持续到本年度12月11日,逾期将不再受理考生补开发票的申请。

四、退考与退款

退考时限报名开始后第3天至结束前可以选择退考。
如何申请退款在退费时间以内,成功退考后,退考费用将退还至原缴费卡,退考产生的手续费由考生自行承担。
退款方式原路退回。
退款操作步骤考生登录成功后,点击左侧菜单【已支付科目】,选择需要退款的科目,点击下方【申请退款】按钮,考生确认退款订单信息,无误后点击【确认退款】,即可完成退款操作。
退款周期考试结束后1个月内。未按时收到退款的,可发送邮件至邮箱:kaoshi@sac.net.cn进行咨询。

五、成绩查询及合格证打印

成绩查询考试结束后5工作日查询。查询途径:中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询。
历史成绩查询http://person.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html
成绩复查成绩公布后15日内接受考生复查,需提供考生姓名、身份证号或准考证号、考试详细信息、查询成绩信息、联系方式,发送至邮箱:kaoshi@sac.net.cn
成绩有效期一般从业资格:考试成绩长年有效。
专业从业资格:考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。
成绩合格证打印成绩发布后即可打印。打印地址:http://person.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html
资格申请两门考试成绩合格后自动拥有从业资格,从事证券业务的专业人员可通过所在机构申请执业证书。

六、违纪

违纪处理考试违纪分为一般违纪和严重违纪两种情况:其中一般违纪的,考试成绩按零分处理,一年禁考;严重违纪的,考试成绩按零分处理,两年禁考。证券从业人员存在严重违纪的,还将注销其执业证书,三年内不受理其执业注册申请。以上违纪相关信息均记入证券从业人员诚信信息管理系统。
违纪申诉违纪考生(非从业人员)对涉及本人的违纪处理存在异议的,可以自成绩公布之日起十五日内向中国证券业协会提出申诉。违纪考生(从业人员)对涉及本人的自律惩戒措施决定存在异议的,可以自收到决定之日起七个工作日内向中国证券业协会提出申诉。
替考处理申报违纪人员有主动承认替考行为的,将违纪具体情形进行说明,附个人身份信息和联系电话,并与身份证正反面描述件一起发送至kaoshi@sac.net.cn。
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