证券从业

证券从业资格考试后,这些都是你不可回避的问题!

来源:233网校 2018年8月31日 字号

1、证券从业资格相关问题该向谁咨询? 

首先请咨询所在机构的资格管理员,证券从业人员执业注册由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核,由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。 

如有进一步问题需咨询,证券从业人员请通过所在机构的资格管理员、与协会从业人员管理部沟通协商后答复。 

2、证券从业人员是否需要从业资格和执业证书? 

凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。 

3、如何取得从业资格? 

参加中国证券业协会组织的证券从业人员的相关资格考试,成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。如属中国证监会另行规定的人员,按照中国证监会相关规定取得从业资格。 

4、执业证书共有几类? 

执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。 

5、证券经营机构不得聘用哪些人员? 

①因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。 

②国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。” 

证券经营机构不得聘用上述人员。 

6、执业注册的具体流程是什么? 

执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。具体程序如下: 

1)由机构资格管理员在协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号; 

2)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构; 

3)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台; 

4)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核; 

5)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。 

6、申请执业证书需要多长时间? 

一般业务资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后,系统进行自动审核,通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等,协会将与申请人员所在机构进行沟通,一般在10-15个工作日内完成相关程序; 

保荐代表人资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后,首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期),公示期满后,进入协会审核流程。 

协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查,二十个工作日内审核完毕,如以上材料存疑,协会将与申请人所在机构进行沟通。 

此外,对于申请表信息不完整,或申请人材料的真实性、有效性存疑时,申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料进行说明,所有退回后重新提交的申请将重新计算审核时间。 

7、申请从事一般证券业务应具备什么条件? 

申请从事一般证券业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件: 

1)高中以上文化程度; 

2)年满18周岁; 

3)具有完全民事行为能力; 

4)已被机构聘用; 

5)最近3年未受过刑事处罚; 

6)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的; 

7)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形; 

8)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 

8从事证券经纪营销业务应具备什么条件? 

申请从事证券经纪营销业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件: 

1)高中以上文化程度; 

2)年满18周岁; 

3)具有完全民事行为能力; 

4)已被机构聘用; 

5)最近3年未受过刑事处罚; 

6)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的; 

7)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形; 

8)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 

9申请从事证券经纪人应具备什么条件? 

申请证券经纪人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件: 

1)高中以上文化程度; 

2)年满18周岁; 

3)已与证券公司签订委托合同; 

4)具有完全民事行为能力; 

5)最近3年未受过刑事处罚; 

6)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的; 

7)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形; 

8)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格; 

9)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 

10申请投资主办人应具备什么条件? 

申请投资主办人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件: 

1)高中以上文化程度; 

2)年满18周岁; 

3)具有完全民事行为能力; 

4)已被机构聘用; 

5)最近3年未受过刑事处罚; 

6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形; 

7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的; 

8)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历; 

9)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚; 

10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 

11从事证券投资咨询业务(其他)应具备的条件? 

申请从事证券投资咨询业务(其他),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件: 

1)年满18周岁; 

2)大学本科以上学历; 

3)具有完全民事行为能力; 

4)已被机构聘用; 

5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚; 

6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形; 

7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的; 

8)具有中华人民共和国国籍; 

9)具有从事证券业务2年以上的经历; 

10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 

12从事证券投资咨询业务(投顾)应具备的条件? 

申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件: 

1)年满18周岁; 

2)大学本科以上学历; 

3)具有完全民事行为能力; 

4)已被机构聘用; 

5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚; 

6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形; 

7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的; 

8)具有中华人民共和国国籍; 

9)具有从事证券业务2年以上的经历; 

10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 

13从事证券投资咨询业务(分析师)应具备的条件? 

申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件: 

1)年满18周岁; 

2)大学本科以上学历; 

3)具有完全民事行为能力; 

4)已被机构聘用; 

5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚; 

6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形; 

7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的; 

8)具有中华人民共和国国籍; 

9)具有从事证券业务2年以上的经历; 

10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 

14申请保荐代表人资格应具备什么条件? 

申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件: 

1)高中以上文化程度; 

2)年满18周岁; 

3)具有完全民事行为能力; 

4)已被机构聘用; 

5)最近3年未受过刑事处罚; 

6)最近3年未受到中国证监会的行政处罚; 

7)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形; 

8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的; 

9)具备3年以上保荐相关业务经历; 

10)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人; 

11)未负有数额较大到期未清偿的债务; 

12)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 

15申请人能否申请两种以上执业证书? 

不能。申请人只能根据所在机构工作安排,申请一种执业证书。 

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