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2015年考点精讲:机构设置与技术系统

来源:233网校 2015年3月13日 字号

第五章第二节 机构设置与技术系统

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  一、基金托管人的机构设置
  托管银行一般要设立专门的基金托管部。托管部一般包括四个部门:
  1.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门;
  2.主要负责基金资金清算、核算的部门;
  3.主要负责技术维护、系统开发的部门;
  4.主要负责交易监督、内部风险控制的部门。
  二、基金托管业务的技术系统
  目前,各托管银行的基金托管业务技术系统主要有以下特征:
  1.主要托管业务活动通过技术系统完成
  2.系统配置完整、独立运作
  一般的托管银行都配置了托管业务主机系统、备份系统、数据接受系统、录音录像监控系统、安防系统、电源系统、报考系统、资金划拨系统等,能够满足基金托管业务运作的需要。
  3.系统管理严格
  包括:系统运行,账户、密码的管理,系统管理工作与安全审计,数据备份,系统应急与灾难恢复,有害数据及计算机病毒预防、发现、报告及清除等。
  4.系统安全运作
  包括:保证计算机系统及托管业务系统安全运行;保证计算机软、硬件平台及环境变更的规范、正确和有效性;保证计算机系统生产数据的安全.防止生产数据被盗用、窜改或毁坏;保证应用软件变更的规范性、正确性和有效性;保证计算机网络安全运行,网络传输的信息保密、完整以及不可否认;快速排除计算机系统故障;保证基金业务应用产品符合安全保密要求等,能够从技术手段上保证基金托管业务的安全运作。

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