(单选题)( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证:
A.中国银监会
B.期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.监控中心
参考答案:D
参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
(多选题)期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事或者变相从事期货自营业务的
参考答案:BCD
参考解析:略
(判断题)标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。 ( )
参考答案:√
参考解析:《期货交易管理条例》第八十一条规定,标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
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