知识点：任职资格的申请与核准★★★  

考试难度：中等

第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。  

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。  

营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。  

第二十九条期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。  

第三十条期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。  

第三十一条期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。  

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。  

第三十二条期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％。  

第三十四条期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。  

有以下情形的，不受前款规定所限：  

（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；  

（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；  

（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

测试试题：

期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。  

A、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构  

B、期货公司营业部所在地的工商行政管理机构  

C、营业部负责人所在地的中国证监会派出机构  

D、期货公司住所地的中国证监会派出机构  

【答案】A  

【解析】期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

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